近日，深交所公布關(guān)于對(duì)國(guó)軒高科股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。

　　當(dāng)事人：國(guó)軒高科股份有限公司，住所：安徽省合肥市新站區(qū)岱河路599 號(hào)；

　　南京國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司,住所：南京六合經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)虎躍東路 8 號(hào)，國(guó)軒高科股份有限公司控股股東；

　　國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司,住所：合肥市瑤海區(qū)鳳陽(yáng)東路泰安大廈五樓，國(guó)軒高科股份有限公司控股股東之關(guān)聯(lián)方；

　　合肥企融國(guó)際村置業(yè)發(fā)展有限公司,住所：合肥市包河經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)花園大道 582 號(hào) 2 號(hào)樓 502 室，國(guó)軒高科股份有限公司控股股東之關(guān)聯(lián)方；

　　經(jīng)查明，國(guó)軒高科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)軒高科”）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

　　2018 年 10 月至 11 月，國(guó)軒高科控股子公司合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合肥國(guó)軒”）、南京國(guó)軒電池有限公司、青島國(guó)軒電池有限公司通過(guò)設(shè)備供應(yīng)商將四筆設(shè)備采購(gòu)款（合計(jì) 14,000 萬(wàn)元）間接轉(zhuǎn)給國(guó)軒高科控股股東的關(guān)聯(lián)方國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司和合肥企融國(guó)際村置業(yè)發(fā)展有限公司，用于償還控股股東南京國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南京國(guó)軒”）的銀行貸款，形成了對(duì)國(guó)軒高科的非經(jīng)營(yíng)性資金占用。上述資金直至 2019 年 10 月 8 日才歸還給國(guó)軒高科。

　　2019 年 11 月 18 日，合肥國(guó)軒通過(guò)基建供應(yīng)商間接轉(zhuǎn)款 4,000萬(wàn)元給南京國(guó)軒，用于償還南京國(guó)軒的銀行貸款，形成了對(duì)國(guó)軒高科的非經(jīng)營(yíng)性資金占用。上述資金直至 2020 年 4 月 27 日才歸還給國(guó)軒高科。

　　2017 年 12 月 22 號(hào)，國(guó)軒高科董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的方案》，同意使用不超過(guò) 15 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該決議自董事會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。2018 年 11 月 14 日至 16 日，國(guó)軒高科將募集資金賬戶(hù)中的 25,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶(hù)，用于購(gòu)買(mǎi)銀行定期理財(cái)產(chǎn)品。上述轉(zhuǎn)出未及時(shí)履行信息披露義務(wù)且購(gòu)買(mǎi)期限超過(guò)董事會(huì)審議的十二個(gè)月有效期。

　　2018 年 10 月 16 日，國(guó)軒高科通過(guò)募集資金賬戶(hù)支付應(yīng)付設(shè)備采購(gòu)款 5,000 萬(wàn)元，設(shè)備供應(yīng)商將該筆款項(xiàng)間接轉(zhuǎn)入至國(guó)軒高科一般賬戶(hù)，用于歸還到期銀行貸款。

　　2019 年 2 月 1 日，國(guó)軒高科將募集資金賬戶(hù)中的 10,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)出至一般賬戶(hù)，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，并于 2 月 2 日轉(zhuǎn)回。2019年 2 月 11 日，國(guó)軒高科又將上述募集資金賬戶(hù)中的 10,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)出至一般賬戶(hù)，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，并于 3 月 29 日轉(zhuǎn)回。

　　2020 年 4 月 30 日，國(guó)軒高科披露的《2019 年年度報(bào)告》顯示，國(guó)軒高科 2019 年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）為 5,125.38 萬(wàn)元，同比下降 91.17%，國(guó)軒高科在預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上年同期大幅下降時(shí)，未按規(guī)定披露年度業(yè)績(jī)預(yù)告。

　　2019 年 10 月 29 日，廬江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廬江管委會(huì)”）出具《關(guān)于國(guó)軒新能源（廬江）有限公司3.5 億元產(chǎn)品研發(fā)及規(guī)?；a(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)資金的情況說(shuō)明》，基于國(guó)軒高科孫公司國(guó)軒新能源（廬江）有限公司為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)作出的貢獻(xiàn)，廬江管委會(huì)將 2017-2019 年下發(fā)的 3.5 億元產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持資金調(diào)整為產(chǎn)業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金。國(guó)軒高科根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定將上述款項(xiàng)統(tǒng)一計(jì)入 2019 年度收到的與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助。國(guó)軒高科未在收到相關(guān)文件并將其認(rèn)定為政府補(bǔ)助時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至 2020 年 4 月 30 日才在 2019 年年度報(bào)告中披露上述事項(xiàng)。

　　國(guó)軒高科上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 11.2.1 條，本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 11.2.1 條、第 11.3.1 條、第 11.11.5 條，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第 1.3 條、第 2.1.4 條、第 6.3.8 條、第 6.4.2 條和本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020 年修訂）》第1.2 條、第 2.1.4 條的規(guī)定。

　　國(guó)軒高科控股股東南京國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第2.3 條，本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.3 條，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第 1.3 條、第 4.1.1 條、第 4.2.1 條、4.2.2— 5 —條、第 4.2.3 條、第 4.2.7 條、第 4.2.11 條、第 4.2.12 條和本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020 年修訂）》第 1.2 條、第 4.1.1條、第 4.2.1 條、4.2.2 條、第 4.2.3 條、第 4.2.7 條、第 4.2.9條、第 4.2.10 條的規(guī)定，對(duì)上述頭部項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　國(guó)軒高科控股股東關(guān)聯(lián)方國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司和合肥企融國(guó)際村置業(yè)發(fā)展有限公司違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條，本所《股票上市規(guī)則（2018年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條的規(guī)定，對(duì)上述頭部項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　國(guó)軒高科時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)錢(qián)海權(quán)未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4條、第 2.2 條、第 3.1.5 條和本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11— 6 —月修訂）》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條的規(guī)定，對(duì)上述頭部、二、四項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　國(guó)軒高科財(cái)務(wù)總監(jiān)潘旺未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條的規(guī)定，對(duì)上述第三項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。國(guó)軒高科時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)馬桂富未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條、第 3.2.2 條的規(guī)定，對(duì)上述第四項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年 11 月修訂）》第 17.2 條、第 17.3 條、第 17.4 條和本所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第十四條、第十六條、第二十條、第二十四條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：

　　二、對(duì)國(guó)軒高科股份有限公司控股股東南京國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方國(guó)軒控股集團(tuán)有限公司和合肥企融國(guó)際村置業(yè)發(fā)展有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；

　　三、對(duì)國(guó)軒高科股份有限公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李縝給予通報(bào)批評(píng)的處分；

　　四、對(duì)國(guó)軒高科股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)錢(qián)海權(quán)、現(xiàn)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘旺、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)馬桂富給予通報(bào)批評(píng)的處分。

　　對(duì)于國(guó)軒高科股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

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